為加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進鋁工業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，加強環(huán)境保護，綜合利用資源，保證職工安全，進一步提高準入門檻，規(guī)范鋁行業(yè)的投資行為，制止盲目投資。促進節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，我委會同有關(guān)部門制定了《鋁行業(yè)準入條件》，現(xiàn)予以公告。
各有關(guān)部門在對鋁礦山、冶煉、加工、再生利用建設(shè)項目進行投資核準、備案管理、土地供應(yīng)、工商注冊登記、環(huán)境影響評價、安全許可、信貸融資等工作中要以行業(yè)準入條件為依據(jù)。
為加快鋁工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范投資行為，促進行業(yè)持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展和節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，制定鋁行業(yè)準入條件。
一、 企業(yè)布局及規(guī)模和外部條件要求
新建或者改建的鋁土礦開采、鋁冶煉（電解鋁、氧化鋁、再生鋁）、加工項目必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃布局要求，符合土地利用總體規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和土地使用標準的規(guī)定，依法做好征地補償安置、耕地占補平衡和土地復墾工作。必須依法嚴格執(zhí)行環(huán)境影響評價和環(huán)保、安全設(shè)施“三同時”驗收制度。 各地要根據(jù)國家鋁冶煉發(fā)展的總體規(guī)劃布局，按照生態(tài)功能區(qū)劃的要求，對優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)的地區(qū)研究確定不同區(qū)域的鋁冶煉生產(chǎn)規(guī)?？偭?，合理選擇鋁冶煉企業(yè)廠址。在國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)劃確定或縣級以上人民政府批準的飲用水水源保護區(qū)、基本農(nóng)田保護區(qū)、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、生態(tài)功能保護區(qū)等需要特殊保護的地區(qū)，大中城市及其近郊，居民集中區(qū)、療養(yǎng)地、醫(yī)院和食品、藥品、電子等對環(huán)境質(zhì)量要求高的企業(yè)周邊1公里內(nèi)，不得新建鋁冶煉（電解鋁、氧化鋁、再生鋁）企業(yè)及生產(chǎn)裝備。
開采鋁土礦資源，應(yīng)依法取得采礦許可證，遵守礦產(chǎn)資源、安全生產(chǎn)法律法規(guī)、礦產(chǎn)資源規(guī)劃及相關(guān)政策。采礦權(quán)人應(yīng)嚴格按照批準的開發(fā)利用方案進行開采，嚴禁無證開采、亂采濫挖和破壞浪費資源。 新建鋁土礦開采項目，必須規(guī)范設(shè)計、正規(guī)開采。礦山投資項目，必須按照《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中公布的政府核準投資項目目錄要求辦理，總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項目由國務(wù)院投資主管部門核準，其他礦山開發(fā)項目由省級政府投資主管部門核準。申請核準的礦山投資項目，總生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模不得低于30萬噸/年，服務(wù)年限為15年以上。 新建氧化鋁項目，必須經(jīng)過國務(wù)院投資主管部門核準。利用國內(nèi)鋁土礦資源的氧化鋁項目起步規(guī)模必須是年生產(chǎn)能力在80萬噸及以上，落實鋁土礦、交通運輸?shù)韧獠可a(chǎn)條件，自建鋁土礦山比例應(yīng)達到85%以上，配套礦山的總體服務(wù)年限必須在30年以上；新建氧化鋁企業(yè)，必須在礦產(chǎn)資源規(guī)劃允許的范圍內(nèi)按規(guī)定首先申請鋁土礦采礦權(quán)，按照礦產(chǎn)資源開采登記管理部門批準的開發(fā)利用方案，依法開采鋁土礦資源，氧化鋁生產(chǎn)企業(yè)不得收購無證開采的鋁土礦。利用進口鋁土礦的氧化鋁項目起步規(guī)模必須是年生產(chǎn)能力在60萬噸及以上，必須有長期可靠的境外鋁土礦資源作為原料保障，通過合資合作方式取得5年以上鋁土礦長期合同的原料達到總需求的60%以上，并落實交通運輸?shù)韧獠可a(chǎn)條件。
新增生產(chǎn)能力的電解鋁項目，必須經(jīng)過國務(wù)院投資主管部門核準。近期只核準環(huán)保改造項目及國家規(guī)劃的淘汰落后生產(chǎn)能力置換項目。改造的電解鋁項目，必須有氧化鋁原料供應(yīng)保證，并落實電力供應(yīng)、交通運輸?shù)葍?nèi)外部生產(chǎn)條件。對于確需建設(shè)的環(huán)保改造項目及國家規(guī)劃的淘汰落后生產(chǎn)能力置換項目，必須經(jīng)過國家投資主管部門同意開展前期工作后，方可辦理項目用地和環(huán)評審批手續(xù)。 新建再生鋁項目，規(guī)模必須在5萬噸/年以上；現(xiàn)有再生鋁企業(yè)的生產(chǎn)準入規(guī)模為大于2萬噸/年；改造、擴建再生鋁項目，規(guī)模必須在3萬噸/年以上。 新建鋁加工項目產(chǎn)品結(jié)構(gòu)必須以板、帶、箔或者擠壓管、工業(yè)型材為主。多品種綜合鋁加工項目生產(chǎn)能力必須達到10萬噸/年以上。單一品種鋁加工項目生產(chǎn)能力必須達到：板帶材5萬噸/年、箔材3萬噸/年、擠壓材5萬噸/年以上。 鋁礦山、冶煉、再生利用項目資本金比例要達到35%及以上。
二、 工藝和裝備
新建大中型鋁土礦山要采用適合礦床開采技術(shù)條件的先進采礦方法，盡量采用大型設(shè)備，適當提高自動化水平。 氧化鋁項目要根據(jù)鋁土礦資源情況選擇采用拜耳法、聯(lián)合法等生產(chǎn)效率高、工藝先進、能耗低、環(huán)保達標、資源綜合利用效果好的生產(chǎn)工藝系統(tǒng)。必須有資源綜合利用、節(jié)能等設(shè)施。設(shè)計選用余熱回收等工藝及設(shè)備必須滿足國家《節(jié)約能源法》、《清潔生產(chǎn)促進法》、《環(huán)境保護法》等法律法規(guī)的要求。 報請核準的電解鋁淘汰落后生產(chǎn)能力置換項目及環(huán)保改造項目，必須采用200KA及以上大型預焙槽工藝，且新建生產(chǎn)線陽極效應(yīng)系數(shù)要小于0.08個/槽日。嚴禁將已經(jīng)淘汰的自焙槽重新改造。 禁止?jié)穹üに嚿a(chǎn)鋁用氟化鹽。鋁用炭陽極項目必須采用連續(xù)混捏技術(shù)，禁止建設(shè)10萬噸/年以下的獨立鋁用炭素項目。 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，提高鋁再生回收企業(yè)的技術(shù)和環(huán)保水平，按照規(guī)?；h(huán)保型的發(fā)展模式回收利用再生資源。禁止利用直接燃煤的反射爐再生鋁項目和4噸以下的其他反射爐再生鋁項目，禁止采用坩堝爐熔煉再生鋁合金。 新建鋁加工項目，必須采用連續(xù)鑄軋或者熱連軋等生產(chǎn)效率和自動化程度高、技術(shù)先進、產(chǎn)品質(zhì)量好、綜合成品率高的連續(xù)加工工藝，嚴禁利用“二人轉(zhuǎn)”式軋機生產(chǎn)鋁加工材。 按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)[2007]15號）等文件和《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指導目錄（2005年本）》、《關(guān)于加快鋁工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導意見的通知》等產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，淘汰落后電解鋁生產(chǎn)能力，杜絕已經(jīng)淘汰的自焙槽電解鋁生產(chǎn)能力死灰復燃，力爭在“十一五”末期電解鋁行業(yè)全部采用160KA以上大型預焙槽冶煉工藝，立即淘汰坩堝爐熔煉再生鋁合金工藝及二人轉(zhuǎn)軋機生產(chǎn)鋁加工材工藝。
三、 能源消耗
按照1千瓦時電力折0.1229千克標準煤的新折標系數(shù)，對鋁行業(yè)能源消耗提出如下準入指標。 鋁土礦地下開采原礦綜合能耗要低于25千克標準煤/噸礦，露天開采原礦綜合能耗要低于13千克標準煤/噸礦。 新建拜耳法氧化鋁生產(chǎn)系統(tǒng)綜合能耗必須低于500千克標準煤/噸氧化鋁，其他工藝氧化鋁生產(chǎn)系統(tǒng)綜合能耗必須低于800千克標準煤/噸氧化鋁?，F(xiàn)有拜耳法氧化鋁生產(chǎn)系統(tǒng)綜合能耗必須低于520千克標準煤/噸氧化鋁，其他工藝氧化鋁生產(chǎn)系統(tǒng)綜合能耗必須低于900千克標準煤/噸氧化鋁。 新改造的電解鋁生產(chǎn)能力綜合交流電耗必須低于14300千瓦時/噸鋁；電流效率必須高于94%?，F(xiàn)有的電解鋁企業(yè)綜合交流電耗應(yīng)低于14450千瓦時/噸鋁；電流效率必須高于93%。綜合交流電耗高于準入水平的不予準入，符合綜合交流電耗準入條件的現(xiàn)有企業(yè)要通過技術(shù)改造節(jié)能降耗，在“十一五”末達到新改造企業(yè)能耗水平。 新建及現(xiàn)有再生鋁合金項目，必須有節(jié)能措施，采用先進的工藝和設(shè)備，確保符合國家能耗標準。 新建鋁加工項目鋁加工材綜合能耗要低于350千克標準煤/噸；綜合電耗低于1150千瓦時/噸?，F(xiàn)有企業(yè)鋁加工材綜合能耗要低于410千克標準煤/噸；綜合電耗低于1250千瓦時/噸?，F(xiàn)有企業(yè)要通過技術(shù)改造節(jié)能降耗，在“十一五”末達到新建企業(yè)能耗水平。
四、 資源消耗及綜合利用
鋁土礦采礦損失率地下開采不超過12%、露天開采不超過8%；采礦貧化率地下開采不超過10%、露天開采不超過8%。禁止建設(shè)資源利用率低的鋁土礦山及選礦廠。礦山企業(yè)應(yīng)按照上述要求編制礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案報國土資源主管部門審批。鋁土礦的實際采礦損失率和選礦回收率不得低于批準的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案規(guī)定的指標及設(shè)計標準。 新建拜耳法氧化鋁生產(chǎn)系統(tǒng)氧化鋁綜合回收率達到81%以上，新水消耗低于8噸/噸氧化鋁，占地面積小于1平方米/噸氧化鋁。新建其他工藝氧化鋁生產(chǎn)系統(tǒng)氧化鋁綜合回收率達到90%以上，新水消耗低于7噸/噸氧化鋁，占地面積小于1.2平方米/噸鋁。現(xiàn)有氧化鋁企業(yè)要通過技術(shù)改造降低資源消耗，在“十一五”末達到新建系統(tǒng)標準。 新改造的電解鋁生產(chǎn)能力，氧化鋁單耗要低于1920千克/噸鋁，原鋁液消耗氟化鹽低于25千克/噸鋁，陽極炭素凈耗低于410千克/噸鋁，新水消耗低于7噸/噸鋁，占地面積小于3平方米/噸鋁。現(xiàn)有的電解鋁企業(yè)，氧化鋁單耗要低于1930千克/噸鋁，原鋁液消耗氟化鹽低于30千克/噸鋁，陽極炭素凈耗低于430千克/噸鋁，新水消耗低于7.5噸/噸鋁?，F(xiàn)有企業(yè)要通過提高技術(shù)水平加強管理降低資源消耗，在“十一五”末達到新建企業(yè)標準。 新建加工企業(yè)鋁加工材金屬消耗要低于1025千克/噸，其中鋁型材金屬消耗要低于1015千克/噸；鋁加工材綜合成品率要高于75%，其中加工材成品率高于78%、熔鑄成品率高于91%；鋁板材加工成品率高于70%、帶材加工成品率高于77%、箔材加工成品率高于79%、型材加工成品率高于88%。現(xiàn)有加工企業(yè)鋁加工材金屬消耗要低于1035千克/噸，其中鋁型材金屬消耗要低于1020千克/噸；鋁加工材綜合成品率要高于72%，其中加工材成品率高于78%，熔鑄成品率高于91%；鋁板材加工成品率高于69%、帶材加工成品率高于75%、箔材加工成品率高于78%、型材加工成品率高于87%?，F(xiàn)有加工企業(yè)要通過技術(shù)改造降低金屬消耗，在“十一五”末達到新建企業(yè)水平。
五、 環(huán)境保護和土地復墾
嚴禁礦山企業(yè)破壞土地及污染環(huán)境。要認真履行環(huán)境影響評價文件審批和環(huán)保設(shè)施“三同時”驗收程序。必須嚴格執(zhí)行土地復墾規(guī)定，堅持“誰破壞、誰復墾”原則，履行土地復墾法定義務(wù)。按照國土資源部、發(fā)展改革委等七部門《關(guān)于加強生產(chǎn)建設(shè)項目土地復墾管理工作的通知》（國土資發(fā)[2006]225號）要求，編制土地復墾方案，將土地復墾費列入生產(chǎn)成本并足額預算，依法繳納土地復墾費并專項用于土地復墾，努力做到“邊開發(fā)、邊復墾”。按照財政部、國土資源部、環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復責任機制的指導意見》要求，逐步建立環(huán)境治理恢復保證金制度，專項用于礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復。礦山投資項目的環(huán)保設(shè)計，必須按照國家環(huán)?？偩值挠嘘P(guān)規(guī)定和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中公布的政府核準投資項目目錄要求由有權(quán)限環(huán)保部門組織審查批準。必須按照環(huán)保、土地復墾和水土保持要求完成礦區(qū)環(huán)境恢復和土地復墾利用。鋁冶煉、加工企業(yè)污染物排放要符合國家《工業(yè)爐窯大氣污染物排放標準》（GB9078-1996）、《大氣污染物綜合排放標準》（GB16297-1996）、《污水綜合排放標準》（GB8978-1996）、工業(yè)固廢和危險廢物處理處置的有關(guān)要求及有關(guān)地方標準的規(guī)定，必須符合經(jīng)合法批復的環(huán)境影響評價文件規(guī)定的控制值和總量指標要求。氧化鋁廠要做到廢水“零排放”，赤泥的最終處置(包括堆場)應(yīng)當嚴格按照環(huán)評文件批復的要求執(zhí)行。防止電解鋁冶煉氟化物、粉塵等有害物質(zhì)污染以及氧化鋁赤泥隨意堆放造成的污染。電解鋁項目噸鋁外排氟化物（包括無組織排放量）要低于1千克。嚴禁將電解鋁廠的含氟電解渣添加在煤中燃燒。 鋁冶煉項目的原料處理、中間物料破碎、冶煉、澆鑄、裝卸等所有產(chǎn)生粉塵部位，均要配備除塵及回收處理裝置進行處理，并安裝經(jīng)環(huán)?？偩种付ǖ沫h(huán)境監(jiān)測儀器檢測機構(gòu)適用性檢測合格的自動監(jiān)控系統(tǒng)進行監(jiān)測。 新建及現(xiàn)有再生鋁項目，廢雜鋁的回收、處理必須采用先進的工藝和設(shè)備，禁止采用露天焚燒的方法去除廢鋁芯電線電纜的塑料、橡膠皮以及廢碎料中的雜質(zhì)；采用火法對廢鋁芯電線電纜和廢鋁碎料進行預處理的，其排放的大氣污染物應(yīng)當滿足《危險廢物焚燒污染控制標準》（GB18484-2001）中有關(guān)要求和有關(guān)地方標準的規(guī)定。 根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》等有關(guān)法律法規(guī)，所有新、改、擴建項目必須嚴格執(zhí)行環(huán)境影響評價制度，持證排污（尚未實行排污許可證制度的地區(qū)除外），達標排放。新建鋁土礦山、鋁冶煉及加工生產(chǎn)能力，須經(jīng)過有關(guān)部門驗收合格后，按照有關(guān)規(guī)定辦理《排污許可證》（尚未實行排污許可證的地區(qū)除外）后，企業(yè)方可進行生產(chǎn)和銷售等經(jīng)營活動?，F(xiàn)有生產(chǎn)企業(yè)改擴建的生產(chǎn)能力經(jīng)省級有關(guān)部門驗收合格后，也要按照規(guī)定辦理《排污許可證》等相關(guān)手續(xù)。環(huán)保部門對現(xiàn)有鋁冶煉企業(yè)執(zhí)行環(huán)保標準情況進行監(jiān)督檢查，定期發(fā)布環(huán)保不達標生產(chǎn)企業(yè)名單，達不到排放標準或超過排污總量的企業(yè)，應(yīng)依法開展強制性清潔生產(chǎn)審核。對達不到排放標準或超過排污總量的企業(yè)，由環(huán)保部門決定限期治理，治理不合格的，由地方人民政府依法決定給予停產(chǎn)或關(guān)閉處理。
六、 安全生產(chǎn)與職業(yè)危害
礦山、冶煉、加工建設(shè)項目必須符合《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)規(guī)定，具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)和職業(yè)危害防治條件，并建立、健全安全生產(chǎn)責任制和各項規(guī)章制度；新、改、擴建項目安全設(shè)施和職業(yè)危害防治設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，鋁土礦和氧化鋁項目安全設(shè)施設(shè)計、投入生產(chǎn)和使用前，要依法經(jīng)過安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查、驗收。必須建立職業(yè)危害防治設(shè)施，配備符合國家有關(guān)標準的個人勞動防護用品，配備鋁液泄漏、爆炸、火災(zāi)、雷擊及設(shè)備故障、機械傷害、人體墜落、灼燙傷等事故防范設(shè)施，以及安全供電、供水裝置和消除有毒、有害物質(zhì)設(shè)施，建立健全相關(guān)制度，并通過地方行政主管部門組織的專項驗收。 礦山企業(yè)要依照《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號）等有關(guān)規(guī)定，依法取得安全生產(chǎn)許可證后方可從事生產(chǎn)活動。氧化鋁企業(yè)赤泥堆場應(yīng)符合國家有關(guān)尾礦庫安全管理規(guī)定及技術(shù)規(guī)程。
七、 監(jiān)督管理
新建和改造鋁土礦山、鋁冶煉及加工項目必須符合上述準入條件。有關(guān)部門辦理項目的投資管理、土地供應(yīng)、環(huán)境影響評價和融資等手續(xù)必須符合產(chǎn)業(yè)政策和準入條件的規(guī)定。建設(shè)單位必須按照國家環(huán)保總局有關(guān)分級審批的規(guī)定報批環(huán)境影響報告書，電解鋁和氧化鋁項目的環(huán)評報告書，必須按照規(guī)定向國家環(huán)?？偩謭笈?。符合產(chǎn)業(yè)政策的現(xiàn)有企業(yè)要通過技術(shù)改造達到新建企業(yè)在資源綜合利用、能耗、環(huán)保等方面的準入條件。 新建或改建鋁土礦山、鋁冶煉（氧化鋁、電解鋁、再生鋁）及加工項目投產(chǎn)前，要經(jīng)省級以上投資、國土資源、環(huán)保、安全監(jiān)管、勞動衛(wèi)生、質(zhì)檢等行政主管部門和有關(guān)專家組成的聯(lián)合檢查組監(jiān)督檢查，檢查工作要按照準入條件要求進行。經(jīng)檢查認為未達到準入條件的，不允許投產(chǎn)。投資主管部門應(yīng)責令建設(shè)單位根據(jù)設(shè)計要求限期完善有關(guān)建設(shè)內(nèi)容。對未依法取得土地或者未按規(guī)定的條件和土地使用合同約定使用土地，未按規(guī)定履行土地復墾義務(wù)或土地復墾措施不落實的，國土資源管理部門要按照土地管理法規(guī)和土地使用合同的約定予以糾正和處罰，責令限期糾正，且不得發(fā)放土地使用權(quán)證書；依法打擊礦山開采中的各種違法行為；對不符合安全、環(huán)保要求的，安全監(jiān)管和環(huán)境保護主管部門要根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)進行處罰，并限期整改。 各地區(qū)發(fā)展改革委、經(jīng)委（經(jīng)貿(mào)委）、工業(yè)辦和國土資源、環(huán)保、工商、安全監(jiān)管、勞動衛(wèi)生等有關(guān)管理和執(zhí)法部門要定期對本地區(qū)鋁礦山、冶煉和加工企業(yè)執(zhí)行準入條件的情況進行督查。中國有色金屬工業(yè)協(xié)會協(xié)助有關(guān)部門做好跟蹤監(jiān)督工作。 對不符合產(chǎn)業(yè)政策和準入條件的鋁土礦山、鋁冶煉及加工新建和改造項目，投資管理部門不得核準或者備案，國土資源管理部門不得辦理建設(shè)用地審批手續(xù)，環(huán)保部門不得批準環(huán)境影響評價報告，金融機構(gòu)不得提供授信，電力部門依法停止供電。依法撤銷或責令關(guān)閉的企業(yè)，要及時到工商行政管理部門依法辦理變更登記或注銷登記。 國家發(fā)展改革委定期公告符合準入條件的鋁土礦山、鋁冶煉及鋁加工生產(chǎn)企業(yè)名單。實行社會監(jiān)督并進行動態(tài)管理。
八、 附則
本準入條件適用于中華人民共和國境內(nèi)（港澳臺地區(qū)除外）所有類型的鋁土礦山、鋁冶煉和加工行業(yè)生產(chǎn)企業(yè)。 本準入條件中涉及的國家標準若進行了修訂，則按修訂后的新標準執(zhí)行。 本準入條件自發(fā)布之日起實施，由國家發(fā)展改革委負責解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調(diào)控要求進行修訂。
中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會
二○○七年十月二十九日
